Columbus de México S.A de C.V. Asesor en Inversiones Independiente (“COLUMBUS”) tiene el número de folio de inscripción 30005 en el registro de Asesores en Inversiones asignado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (“La Comisión”).
La Comisión supervisa exclusivamente la prestación de servicios de administración de cartera de valores cuando se tomen decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros, así como los servicios consistentes en otorgar asesoría de inversión en Valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada, por lo que carece de atribuciones para supervisar o regular cualquier otro servicio que proporcione el Asesor en Inversiones.
Asimismo, la inscripción en el registro de Asesores en Inversiones que lleva la Comisión en términos de la Ley del Mercado de Valores, no implica el apego de los mismos a las disposiciones aplicables en los servicios prestados, ni la exactitud o veracidad de la información proporcionada.
El presente documento describe los Servicios de Inversión que COLUMBUS ofrece a sus Cliente e información acerca de:
COLUMBUS realizará una Evaluación a través de un cuestionario que consta de varias preguntas para conocer su situación financiera, conocimiento y experiencia en materia financiera y sus objetivos de inversión respecto de las inversiones realizadas en su o sus cuentas.
Tratándose de un Cliente Sofisticado (como se define más adelante) la Evaluación podrá limitarse exclusivamente a los objetivos de inversión de la cuenta. A cada respuesta de los clientes potenciales, le corresponderá un cierto puntaje, por lo que el resultado de la Evaluación es una sumatoria de puntos.
El resultado de la Evaluación será el PERFIL DEL CLIENTE EN LA CUENTA y se dará a conocer al Cliente mediante la PROPUESTA DE SERVICIOS COLUMBUS.
El Comité Responsable del Análisis de los Productos Financieros de COLUMBUS (el “Comité”), aprobó cuatro Perfiles de Clientes que toman en cuenta, entre otros elementos, la tolerancia al riesgo y las necesidades de liquidez. De acuerdo al puntaje que se determina se definen los siguientes Perfiles...
